Pour pouvoir traiter un produit dérivé avec un nouveau client, les contreparties doivent constituer un dossier d’information sur ce client, incluant de nombreuses informations à visée réglementaire. De manière générale, le processus d’onboarding, qu’imposent les banques à leurs clients, s’impose à ces mêmes banques du fait d’une règlementation bancaire développée depuis une vingtaine d’année à l’initiative notamment du G20 afin d’assurer :

• plus de transparence et de traçabilité dans les marchés financiers

• une plus grande sécurité des transactions

• une plus grande protection et meilleure information des investisseurs

• la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme

Le présent mémo présente dans les grandes lignes certains des éléments du dossier, mais n’a pas vocation à décrire de manière exhaustive le processus d’onboarding, qui diffère d’ailleurs d’une contrepartie à l’autre.

Cette fiche technique est réservée aux abonnés

Télécharger (PDF)