Dernière mise à jour : 7 oct.
Pour pouvoir traiter un produit dérivé avec un nouveau client, les contreparties doivent constituer un dossier d’information sur ce client, incluant de nombreuses informations à visée réglementaire. De manière générale, le processus d’onboarding, qu’imposent les banques à leurs clients, s’impose à ces mêmes banques du fait d’une règlementation bancaire développée depuis une vingtaine d’année à l’initiative notamment du G20 afin d’assurer :
plus de transparence et de traçabilité dans les marchés financiers
une plus grande sécurité des transactions
une plus grande protection et meilleure information des investisseurs
la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme
Le présent mémo présente dans les grandes lignes certains des éléments du dossier, mais n’a pas vocation à décrire de manière exhaustive le processus d’onboarding, qui diffère d’ailleurs d’une contrepartie à l’autre.
